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紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
本基金为华泰柏瑞纳斯达克100ETF的联接基金,主要投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与纳斯达克100指数的表现密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF投资于境外证券市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)。 为更好地实现投资目标,本基金还可投资于境外市场和境内市场依法发行的金融工具,其中境外市场投资工具包括在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF));已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证(包括全球存托凭证、美国存托凭证等)、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以进行境外证券借贷交易及境外正回购交易、逆回购交易。 境内市场投资工具包括国内依法发行或上市的股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、国债期货、股指期货、股票期权、货币市场工具(包括银行存款、同业存单等)、债券回购、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
| 资产类型 | 金额(万元) | 占基金总资产比例(%) |
|---|---|---|
| 基金投资 | 133862.96 |
91.129% |
| 银行存款和清算备付金 | 13251.54 |
9.021% |
| 其他资产 | 1413.69 |
0.962% |
| 合计 | 148528.19 |
101.113% |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 净值占比(%) |
|---|
李沐阳,男,中国籍,8年证券从业经历,美国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任指数投资部助理研究员、研究员、基金经理助理。现任指数投资部总监助理、基金经理。2021年1月6日起,担任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2021年3月10日起至2025年2月19日,担任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2021年3月10日至2025年4月1日,担任华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2021年8月17日起,担任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。自2022年4月26日起至2025年6月26日,担任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2022年11月2日起,担任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。自2023年3月1日起,担任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。自2023年4月14日起至2025年10月14日,担任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2023年9月6日起,担任华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2023年9月22日起,担任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理。自2023年10月19日起,担任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理。自2023年11月15日起,担任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。自2023年11月15日起,担任华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2024年1月23日起,担任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理。自2024年7月5日起,担任华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。自2024年10月9日起,担任华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2024年10月23日起至2025年11月14日,担任华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。自2024年12月16日起,担任华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2025年2月14日起,担任华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2025年4月8日起,担任华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2025年5月6日起,担任华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2025年5月26日起,担任华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2025年8月1日起,担任华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
| 基金名称 | 基金代码 | 基金类型 | 任期回报 | 任期时间 | 购买 |
|---|---|---|---|---|---|
| 华泰柏瑞中证油气产业ETF联接C | 023833 | 指数基金 | 44.29% | 2025-04-08至今 , 360天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞中证油气产业ETF联接A | 023832 | 指数基金 | 44.60% | 2025-04-08至今 , 360天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技ETF联接(QDII)C | 020516 | 海外基金 | 7.79% | 2024-01-23至今 , 2年71天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技ETF联接(QDII)A | 020515 | 海外基金 | 8.62% | 2024-01-23至今 , 2年71天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞中证2000ETF联接C | 019871 | 指数基金 | 31.46% | 2023-11-15至今 , 2年140天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞中证2000ETF联接A | 019870 | 指数基金 | 32.24% | 2023-11-15至今 , 2年140天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞纳斯达克100ETF联接(QDII)C | 019525 | 海外基金 | 35.79% | 2023-10-19至今 , 2年167天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞纳斯达克100ETF联接(QDII)A | 019524 | 海外基金 | 36.81% | 2023-10-19至今 , 2年167天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体ETF联接(QDII)C | 019455 | 海外基金 | 141.93% | 2023-09-22至今 , 2年194天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体ETF联接(QDII)A | 019454 | 海外基金 | 143.42% | 2023-09-22至今 , 2年194天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞中证光伏产业ETF联接C | 012680 | 指数基金 | -36.49% | 2021-08-17至今 , 4年230天 | 购买 定投 |
| 华泰柏瑞中证光伏产业ETF联接A | 012679 | 指数基金 | -36.20% | 2021-08-17至今 , 4年230天 | 购买 定投 |
在正常市场情况下,本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。
| 申购费 | 单笔金额(M) | 收费标准 |
|---|---|---|
| M<100万元 | 1.20% | |
| 100万元≤ M <500万元 | 0.90% | |
| M≥500万元 | 单笔1000.00元 |
| 赎回费 | 持有年限(N) | 收费标准 |
|---|---|---|
| N<7天 | 1.50% | |
| 7天≤ N <30天 | 0.10% | |
| N≥30天 | 0.00% |
| 管理费率 | 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。 |
|---|---|
| 托管费率 | 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。 |